протокол внеочередного общего собрания участников ооо 2016 образец

Порядок проведения внеочередного общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью - Юрист Вологда, юридические услуги компании ЛЕГА

1. Регистрация участников ООО, прибывших на внеочередное общее собрание

2. Открытие общего собрания участников, выборы председательствующего и организация ведения протокола

3. Внесение участниками ООО дополнительных вопросов в повестку дня

4. Утверждение повестки дня общего собрания участников ООО

5. Принятие решений по вопросам повестки дня общего собрания участников

6. Занесение результатов голосования в протокол общего собрания участников

Переход к этапу 6

1. Проведение внеочередного общего собрания участников в форме заочного голосования (опросным путем)

2. Принятие решений по вопросам повестки дня общего собрания участников

3. Занесение результатов голосования в протокол общего собрания участников

Переход к этапу 6

НАПРАВЛЕНИЕ КОПИЙ ПРОТОКОЛА ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ВСЕМ УЧАСТНИКАМ ООО

1. Направление копий протокола внеочередного общего собрания участников ООО и сроки его направления

ЭТАП 1. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО

1.1. Принятие решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Петухов Олег Анатольевич, юрист, руководитель юридической компании ЛЕГАС, online@legascom.ru. 8-929-527-81-33, 8-921-234-45-78, основные применимые нормы:

- ст. ст. 12, 32, 35 - 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. 2.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1, 1.1.1, 1.1.2, 2, 6, 8, пп. 5, 7 п. 10, п. 11, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Петухов Олег Анатольевич, юрист, руководитель юридической компании ЛЕГАС, online@legascom.ru. 8-929-527-81-33, 8-921-234-45-78, примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

Требования к порядку созыва, подготовки и проведения общего собрания участников определены Законом об ООО. Вместе с тем по единогласному решению участников в уставе может быть установлен порядок, отличный от предусмотренного законом и иными правовыми актами. Закрепленный таким образом порядок не должен лишать участников права на получение информации о собрании и на участие в нем (пп. 5 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Органы, уполномоченные на подготовку, созыв и проведение общего собрания участников ООО

Согласно Закону об ООО внеочередное общее собрание участников может быть по собственной инициативе созвано органом, в компетенции которого в соответствии с уставом общества находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников. Такими органами могут быть:

1) исполнительный орган (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

2) совет директоров (наблюдательный совет) (пп. 10 п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО).

Порядок принятия уполномоченными органами решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Порядок принятия решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО зависит от того, в компетенции какого органа находится вопрос подготовки, созыва и проведения общих собраний участников ООО.

1. Если уполномоченным является исполнительный орган, в случае возникновения вопроса, требующего решения и относящегося к компетенции общего собрания участников, он самостоятельно принимает решение о проведении внеочередного собрания участников (при наличии только единоличного исполнительного органа), либо при наличии в ООО также коллегиального исполнительного органа - в порядке, предусмотренном уставом ООО и его внутренними документами.

2. Если таким органом является совет директоров, то в случае возникновения вопроса, требующего решения и относящегося к компетенции общего собрания участников, председатель или один из членов совета созывает заседание совета директоров, на котором принимается решение о проведении внеочередного общего собрания участников ООО.

Содержание решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Закон об ООО не содержит положений, устанавливающих обязанность принимать решение о проведении общего собрания, а также не регламентирует его содержание. Вместе с тем на практике органу, созывающему внеочередное общее собрание, рекомендуется принимать такое решение.

Порядок проведения общего собрания участников в части, не урегулированной Законом об ООО, может быть установлен уставом общества, его внутренними документами и решением общего собрания участников (п. 1 ст. 37 Закона об ООО). Например, порядок созыва, подготовки и проведения общего собрания может быть регламентирован Положением об общем собрании, которое утверждается общим собранием участников (п. 1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В решении о проведении собрания рекомендуется указать:

1. Наименование органа, принявшего решение о проведении общего собрания участников ООО.

2. Дату, место и время проведения собрания. Если собрание проводится в форме заочного голосования, в решении указывается только дата.

Обществу следует создать максимально благоприятные условия для участия акционеров в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Дата проведения собрания.

При определении даты собрания необходимо учитывать следующее:

- в течение пяти дней с даты получения требования исполнительный орган (совет директоров (наблюдательный совет)) должен рассмотреть его и принять решение о проведении или об отказе в проведении собрания (абз. 2 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

- не позднее чем за 30 дней до даты проведения собрания исполнительный орган (совет директоров (наблюдательный совет)) должен уведомить о нем каждого участника ООО, если более короткий срок не установлен уставом общества (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО, п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления);

- если принято решение о проведении собрания, оно должно быть проведено не позднее чем через 45 дней со дня получения требования (п. 3 ст. 35 Закона об ООО).

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

Место проведения собрания. Общее собрание проводится в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения общества, если иное место его проведения не установлено уставом. Общее собрание рекомендуется проводить в доступном для всех участников общества месте (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н). Подробнее по вопросу см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Если в уставе предусмотрено проведение общего собрания участников в месте, отличном от места нахождения общества, рекомендуется учитывать интересы акционеров и их возможность лично принять участие в собрании (абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

3. Форма внеочередного общего собрания участников ООО (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

Петухов Олег Анатольевич, юрист, руководитель юридической компании ЛЕГАС, online@legascom.ru. 8-929-527-81-33, 8-921-234-45-78, обратите внимание!

В соответствии с абз. 4 п. 2 ст. 12 Закона об ООО устав общества должен содержать в том числе сведения о порядке принятия решений органами общества. В связи с этим возможность проведения внеочередного собрания участников ООО в форме заочного голосования должна быть предусмотрена в уставе общества.

Кроме того, согласно п. 3 ст. 38 Закона об ООО внутренним документом общества должен регулироваться порядок проведения заочного голосования. Этот порядок должен предусматривать обязательность сообщения всем участникам общества предлагаемой повестки дня, возможность ознакомления всех участников общества до начала голосования со всей необходимой информацией и материалами, возможность внесения предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов, обязательность сообщения всем участникам общества до начала голосования измененной повестки дня, а также срок окончания процедуры голосования.

Отсутствие в уставе или внутреннем документе порядка проведения собрания в форме заочного голосования может являться основанием для признания недействительными решений, принятых на собрании, проведенном в такой форме. Подробнее см. Постановления ФАС Уральского округа от 29.03.2007 N Ф09-2415/07-С4 по делу N А60-12048/05, ФАС Московского округа от 13.06.2006 N КГ-А40/4576-06 по делу N А40-52276/05-81-332, ФАС Восточно-Сибирского округа от 04.07.2005 N А33-7005/03-С1-Ф02-3089/05-С2.

4. Повестка дня внеочередного общего собрания участников ООО.

Согласно п. 1 ст. 37 Закона об ООО порядок проведения общего собрания в части, не урегулированной Законом об ООО, может быть установлен уставом общества, его внутренними документами и решением общего собрания участников.

При подготовке повестки дня общего собрания рекомендуется указывать, кем был предложен каждый из включенных в нее вопросов и кем был выдвинут каждый из кандидатов в органы общества (п. 8 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В судебной практике существует позиция, согласно которой при обсуждении вопроса "разное" в повестке дня общего собрания участников рассматриваются малозначительные процедурные вопросы, которые не затрагивают права и интересы участников общества. Решение, принятое в нарушение требования к содержанию данного вопроса, может быть признано недействительным (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 26.02.2013 по делу N А82-6176/2012).

5. Порядок уведомления участников о созываемом внеочередном собрании участников ООО.

Уведомление о созыве общего собрания участников общества направляется каждому участнику заказным письмом по адресу, указанному в списке участников общества, или иным способом, предусмотренным уставом общества (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Согласно п. 1.1.2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления порядок уведомления о проведении общего собрания должен обеспечивать участникам возможность надлежащим образом подготовиться к нему.

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Иные способы уведомления:

- по электронной почте;

Нарушение порядка извещения участника о проведении общего собрания участников общества является основанием для признания решения такого собрания недействительным (см. Постановления ФАС Дальневосточного округа от 18.07.2011 N Ф03-2332/2011, ФАС Московского округа от 02.06.2011 N КГ-А41/3368-11, ФАС Центрального округа от 29.06.2011 по делу N А09-8456/2010). При этом обязанность по доказыванию факта надлежащего извещения может быть возложена на общество. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Целесообразно установить способ уведомления по электронной почте только в качестве дополнительного. При этом можно предусмотреть, что юридические последствия возникают с момента исполнения обязанности по направлению уведомления основным способом, определенным в уставе (например, заказным письмом или электронным письмом с приложением квалифицированной электронной подписи). Это позволит избежать споров о моменте уведомления участника о дате и времени проведения общего собрания и, соответственно, возникновения в связи с направлением такого уведомления прав и обязанностей участника и общества.

- в печатном издании;

Согласно судебной практике, если устав не конкретизирует СМИ, в котором может быть размещено сообщение о проведении общего собрания участников ООО, а целевая аудитория СМИ, в котором размещено сообщение, не обеспечивает реального уведомления участников, последние не считаются уведомленными о проведении собрания надлежащим образом. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

- на сайте общества в сети Интернет (п. 6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Данный способ извещения участников может быть предусмотрен уставом или внутренними документами в качестве дополнительного.

6. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания приема бюллетеней (в случае проведения внеочередного общего собрания в форме заочного голосования).

7. Информация (перечень материалов), предоставляемая участникам общества при подготовке к проведению общего собрания, и порядок ее предоставления.

Участникам предоставляются следующие материалы:

- сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы, совет директоров (наблюдательный совет) и ревизионную комиссию (ревизоры) (п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Согласно пп. 7 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления предоставляемая информация должна быть достаточной для формирования представления о личных и профессиональных качествах кандидатов на должности членов совета директоров и других органов общества, в том числе об их биографии и опыте, а также об их соответствии требованиям, которые предъявляются к членам органов общества, если такие требования установлены законодательством. В случае когда рассматривается вопрос о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему, рекомендуется предоставить участникам общества информацию о такой управляющей организации (включая сведения о ее связанности с лицами, контролирующими общество) или управляющем;

- проект изменений и дополнений, вносимых в устав ООО, или проект устава ООО в новой редакции (п. 3 ст. 36 Закона об ООО);

- проекты внутренних документов ООО (п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Если в повестку дня общего собрания участников включен вопрос о внесении изменений в устав общества и его внутренние документы, рекомендуется предоставить участникам обоснование необходимости внести такие изменения, таблицу, в которой отражено сравнение предполагаемых изменений с действующей редакцией документов общества, и информацию о последствиях для общества и его участников в случае принятия соответствующего решения (пп. 5 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления);

- иная информация (материалы), предусмотренная уставом (п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Пунктом 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления для большей обоснованности принимаемых общим собранием решений рекомендуется расширить предусмотренный уставом общества перечень информации, которую необходимо предоставить участникам при подготовке к проведению общего собрания, включив в него помимо обязательных материалов дополнительные.

Таким образом, в уставе ООО необходимо предусмотреть обязанность общества предоставлять участникам следующие материалы:

- сведения о кандидатах в аудиторы общества, достаточные для формирования представления об их профессиональных качествах и независимости, включая наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является кандидат, описание используемых при отборе внешних аудиторов процедур, которые обеспечивают их независимость и объективность, а также сведения о предлагаемом вознаграждении внешних аудиторов за услуги аудиторского и неаудиторского характера (включая информацию о компенсационных выплатах и иных расходах, связанных с привлечением аудиторов) и иных существенных условиях договоров, заключаемых с аудиторами общества;

- сведения о позиции совета директоров относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров по каждому вопросу повестки дня (указанные материалы рекомендуется включать в состав протокола заседания совета директоров, на котором такое мнение было выражено);

- обоснование необходимости принятия решений об увеличении или уменьшении уставного капитала, одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью и информацию о последствиях для общества в случае принятия таких решений (если в повестку дня общего собрания участников включен вопрос о принятии соответствующего решения);

- перечень лиц, признаваемых заинтересованными в сделке, с указанием оснований, по которым такие лица признаются заинтересованными (если в повестку дня общего собрания участников включен вопрос об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность);

- обоснование предлагаемого распределения чистой прибыли с пояснениями и экономическим обоснованием потребности направить определенную часть прибыли на собственные нужды общества;

- сведения о корпоративных действиях, которые повлекли ухудшение прав участников на распределение прибыли и (или) размывание их долей, а также о судебных решениях, которыми установлены факты получения участниками за счет общества иных доходов помимо ликвидационной стоимости и распределения прибыли;

- иные материалы и информация по вопросам, указанным в повестке дня общего собрания участников.

Информация и материалы в течение 30 дней до проведения общего собрания участников общества должны быть предоставлены всем участникам для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Следует учесть, что уставом общества может быть установлен более короткий срок (п. 4 ст. 36 Закона об ООО). По требованию участника общество обязано предоставить копии указанных документов. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затраты на их изготовление (абз. 3 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, требование участника в целом позволяет определить его волю и подтвердить его право на ознакомление с указанными материалами, в том числе на получение их копий, рекомендуется не отказывать участнику в ознакомлении с материалами, касающимися общего собрания. При наличии существенных недостатков следует незамедлительно сообщить о них участнику, предоставив ему тем самым возможность своевременно устранить эти недостатки (п. 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Если порядок и способы получения информации не определены уставом, она должна быть направлена вместе с уведомлением о созыве общего собрания (абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Порядок предоставления материалов, касающихся общего собрания, должен давать участникам возможность надлежащим образом подготовиться к участию в нем (п. 1.1.2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Порядок ознакомления участников общества с материалами и информацией перед проведением общего собрания может быть регламентирован уставом общества (абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Соответствующие материалы, а также информацию о проезде к месту проведения общего собрания, примерную форму доверенности, которую участник может выдать своему представителю для участия в общем собрании, информацию о порядке удостоверения такой доверенности рекомендуется разместить на сайте общества в сети Интернет (п. 6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Согласно п. 8 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления при подготовке повестки дня общего собрания следует указывать, кем был предложен каждый из включенных в нее вопросов и кем выдвинут каждый из кандидатов для избрания в органы общества.

Согласно судебной практике непредоставление участнику информации и материалов, необходимых для подготовки к общему собранию, признается существенным нарушением. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

8. Форма и текст бюллетеня для голосования (если голосование осуществляется бюллетенями).

1.2. Направление требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

- ст. 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1.1.4, 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

- Федеральный закон от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Закон об электронной подписи).

Лица и органы, имеющие право требовать проведения внеочередного общего собрания участников

Согласно Закону об ООО внеочередное общее собрание участников общества также может быть созвано органами или лицами, которые имеют право требовать проведения общих собраний участников. К ним относятся:

1) исполнительный орган, если согласно уставу общества вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников находится в компетенции совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2.2 ст. 32 Закона об ООО);

2) совет директоров (наблюдательный совет) (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

3) ревизионная комиссия (ревизор) общества (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

4) аудитор общества (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

5) участники (участник) общества, обладающие в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

Из буквального толкования п. 2 ст. 35 Закона об ООО следует, что требовать созыва внеочередного общего собрания может только группа участников ООО, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества. Поэтому один участник ООО, пусть и обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, не вправе требовать созыва собрания.

Однако анализ судебной практики свидетельствует об обратном. Участник ООО, обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, вправе требовать созыва собрания. Подробнее см. Постановление ФАС Уральского округа от 25.08.2005 N Ф09-2663/05-С5 по делу N А34-7974/04, Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 10.12.2009 по делу N А45-2333/2009, Постановление ФАС Северо-Западного округа от 10.02.2011 по делу N А42-393/2010, Постановление ФАС Уральского округа от 09.10.2007 N Ф09-8253/07-С4 по делу N А50-3745/2007-Г13.

Кроме того, Конституционный Суд РФ установил, что положение п. 2 ст. 35 Закона об ООО не противоречит Конституции РФ. При этом Конституционный Суд РФ основывал свою позицию на Постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 90, Пленума ВАС РФ N 14 от 09.12.1999. В п. 17 этого Постановления указано, что, поскольку в силу ст. 10 Закона об ООО решающим обстоятельством, дающим право на обращение в суд с заявлением об исключении участника из общества, является размер доли в уставном капитале общества, правом на обращение в суд с таким требованием обладают не только несколько участников, доли которых в совокупности составляют не менее десяти процентов уставного капитала общества, но и один из них при условии, что его доля в уставном капитале составляет десять процентов и более.

Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Порядок направления требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Закон об ООО не регламентирует порядок направления требования о проведении внеочередного общего собрания участников. В связи с этим рекомендуется предусматривать такой порядок в уставе или во внутреннем документе общества, регулирующем деятельность общего собрания участников ООО. Следует учитывать, что согласно п. 1.1.4 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления реализация права требовать созыва общего собрания не должна быть сопряжена с неоправданными сложностями.

Обществу следует разработать удобный для участников порядок направления требований о созыве общего собрания. Рекомендуется, чтобы данный порядок предусматривал использование современных средств связи и обмен информацией в электронном виде (п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

При выборе способа предъявления (направления) требования о проведении общего собрания участников, который будет предусмотрен в уставе общества или во внутреннем документе, следует руководствоваться п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н. Закрепленный в этой норме порядок направления требований о проведении общего собрания акционеров может применяться при направлении требований о проведении общего собрания участников ООО, поскольку не противоречит императивным нормам Закона об ООО.

Способы предъявления (направления) требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

1. Направление почтовой связью или через курьерскую службу (абз. 2 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

- по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа, содержащемуся в ЕГРЮЛ;

- по адресу управляющего или по адресу (месту нахождения) постоянно действующего исполнительного органа управляющей организации общества, содержащемуся в ЕГРЮЛ;

- по адресам, указанным в уставе ООО или внутреннем документе общества, регулирующем деятельность общего собрания участников.

2. Вручение под подпись (абз. 3 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

- лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа ООО, или председателю совета директоров (наблюдательного совета) - в зависимости от того, к компетенции какого органа отнесен вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников ООО;

- корпоративному секретарю или иному лицу, если они уполномочены уставом либо внутренними документами ООО принимать письменную корреспонденцию от единоличного исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора), аудитора, участников общества.

3. Направление иным способом.

Требование о проведении общего собрания участников может быть направлено, например, электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой с использованием электронной подписи или другими способами, если это предусмотрено уставом или иным внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания участников (абз. 4 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

Следует отметить, что при нарушении порядка направления требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО могут возникнуть неблагоприятные последствия. В частности, если орган, уполномоченный созывать общее собрание участников, не созовет собрание на основании требования и лицо, направившее такое требование, обратится в суд, бремя доказывания факта донесения требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО до сведения органа ляжет на лицо, заявившее о направлении такого требования.

Содержание требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Закон об ООО лишь косвенно регламентирует содержание требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО (абз. 5, 6 п. 2 ст. 35 Закона об ООО). Статья 55 Закона об АО содержит соответствующие положения относительно внеочередного собрания акционеров. Их анализ позволяет сделать вывод о возможном содержании требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО.

Исходя из указанных норм можно сделать вывод о том, что требование о проведении внеочередного общего собрания участников ООО может содержать:

- формулировки вопросов, подлежащих внесению в повестку дня (также могут быть включены формулировки решений по вопросам предлагаемой повестки);

- форму проведения созываемого собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросный путь));

В соответствии с абз. 4 п. 2 ст. 12 Закона об ООО устав общества должен содержать сведения о порядке принятия решений органами общества. В связи с этим возможность проведения внеочередного собрания участников ООО в форме заочного голосования должна быть предусмотрена уставом общества.

Кроме того, порядок проведения заочного голосования должен регулироваться внутренним документом общества (п. 3 ст. 38 Закона об ООО). Этот порядок должен предусматривать обязательность сообщения всем участникам общества предлагаемой повестки дня, возможность ознакомления всех участников до начала голосования с необходимыми материалами, возможность внесения предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов, обязательность сообщения всем участникам до начала голосования измененной повестки дня, а также срок окончания процедуры голосования.

- сведения о лице или органе, требующем проведения внеочередного общего собрания участников ООО;

В случае если требование о созыве внеочередного общего собрания участников исходит от участников общества, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, такое требование должно содержать имена (наименования) всех участников, требующих созыва такого собрания. Кроме того, рекомендуется указывать количество голосов от общего числа, принадлежащих данным участникам.

- подпись лица или председателя органа, требующего проведения общего собрания, с приложением доверенности или надлежащим образом заверенной копии, если требование о проведении собрания подписывает представитель участника ООО.

Кто направляет требование

Рекомендуется также в требование о проведении внеочередного общего собрания участников ООО включить:

- обоснование необходимости рассмотрения каждого из предлагаемых вопросов;

- дату, место и время собрания (в случае проведения собрания в форме заочного голосования в требовании указывается только дата);

- почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дату окончания приема бюллетеней (в случае проведения внеочередного общего собрания в форме заочного голосования опросным путем);

- порядок сообщения участникам о проведении общего собрания участников ООО;

- информацию (перечень материалов), подлежащую предоставлению участникам ООО при подготовке к собранию;

- форму и текст бюллетеня для голосования, если голосование осуществляется бюллетенями.

Документы, прилагаемые к требованию о проведении общего собрания участников ООО

К требованию о проведении внеочередного общего собрания участников ООО рекомендуется прилагать документы, подтверждающие право лица на подписание таких требований. Перечень таких документов зависит от того, кто подписывает требование.

Кто подписывает требование

1. Единоличный исполнительный орган

Протокол об избрании лица единоличным исполнительным органом

Прилагать данный документ рекомендуется, чтобы подтвердить право требовать проведения общего собрания у лица, направляющего требование. Данная рекомендация актуальна, если в обществе имеется спор о том, кто является законным единоличным исполнительным органом

- Протокол о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющему;

- копия свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

Прилагать данный протокол рекомендуется, чтобы подтвердить право требовать проведения общего собрания у лица, направляющего требование. Данная рекомендация актуальна, если в обществе имеется спор о том, кто является законным единоличным исполнительным органом

Единоличный исполнительный орган управляющей организации

- Протокол о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации;

единоличным исполнительным органом.

- протокол об избрании лица единоличным исполнительным органом управляющей организации

Представитель управляющей организации по доверенности

- Протокол о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации;

- протокол об избрании лица единоличным исполнительным органом управляющей организации;

- доверенность на подписание от имени управляющей организации требований о проведении общих собраний участников общества

Протокол, которым оформлено решение коллегиального исполнительного органа о направлении требования о проведении общего собрания участников ООО и утверждена информация, содержащаяся в требовании

3. Председатель совета директоров

- Протокол, которым оформлено решение совета директоров (наблюдательного совета) о направлении единоличному исполнительному органу требования о проведении общего собрания участников ООО и утверждена информация, содержащаяся в требовании;

- протокол об избрании совета директоров (наблюдательного совета)

- если в обществе произошел корпоративный конфликт, сопровождающийся сменой совета директоров (наблюдательного совета)

4. Председатель ревизионной комиссии или ревизор

- Протокол ревизионной комиссии, на основании которого направляется требование о проведении общего собрания участников ООО и которым утверждена информация, содержащаяся в требовании;

- протокол об избрании ревизионной комиссии (ревизора), если в обществе произошел корпоративный конфликт, сопровождающийся ее сменой

Протокол об избрании аудитора, если в обществе произошел корпоративный конфликт, сопровождающийся сменой аудитора

6. Участники (участник) общества или их представители

Представитель участников (физических лиц) по доверенности

Документ, удостоверяющий статус законного представителя (свидетельство о рождении участника, акты органов опеки и попечительства, решения суда и др.)

Последствия нарушения порядка направления требования о проведении общего собрания участников ООО

1. Исполнительный орган или совет директоров (наблюдательный совет) вправе принять решение об отказе в проведении общего собрания участников ООО по причине несоблюдения установленного Законом об ООО порядка предъявления требования (абз. 3 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

2. Решения, принятые на общем собрании участников, созванном и проведенном инициатором самостоятельно, могут быть признаны недействительными.

1.2.1. Получение обществом требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

- п. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

Законом об ООО не установлен момент, с которого требование о проведении внеочередного общего собрания участников ООО считается полученным обществом. Однако соответствующие положения содержатся в п. 2.5 Положения N 12-6/пз-н. Закрепленный в этой норме порядок получения требований о проведении общего собрания акционеров может применяться при получении требований о проведении общего собрания участников ООО, поскольку не противоречит нормам Закона об ООО и Гражданского кодекса РФ.

Дата поступления (предъявления, представления) требования зависит от способа его направления.

Посредством электрической связи, электронной почты либо другим способом, предусмотренным уставом или иным внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания

Дата, определенная уставом или иным внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания

Способы направления требования, в отношении которых уставом или иным внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания, не определена дата получения, использовать не рекомендуется. При возникновении спора бремя доказывания того, в какой момент было получено требование, будет возложено на инициатора проведения собрания.

1.2.2. Рассмотрение требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

- п. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО).

В течение 5 дней с даты получения требования о проведении внеочередного общего собрания участников орган, в компетенции которого находятся вопросы подготовки, созыва и проведения общего собрания, обязан рассмотреть это требование и принять решение о проведении или об отказе в проведении общего внеочередного общего собрания (п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

Органами, уполномоченными на подготовку, созыв и проведение внеочередного общего собрания участников, могут быть:

1) исполнительный орган (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

2) совет директоров (наблюдательный совет) (пп. 10 п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО).

В процессе рассмотрения устанавливается следующее:

- вправе ли лицо или орган, предъявившие требование о проведении внеочередного общего собрания участников, предъявлять его в соответствии с Законом об ООО и уставом;

- соблюден ли порядок предъявления (направления) требования, предусмотренный уставом или внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания участников;

- относятся ли предложенные к рассмотрению вопросы к компетенции общего собрания участников.

1.2.3. Принятие на основании требования решения о проведении или об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО

- ст. ст. 12, 35 - 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

После рассмотрения требования компетентный орган принимает решение о проведении общего собрания участников ООО, если отсутствуют основания для отказа.

Содержание решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

1. Орган, рассматривавший требование о проведении внеочередного общего собрания участников ООО.

- исполнительный орган (ст. 35 Закона об ООО);

- совет директоров (наблюдательный совет), если его образование предусмотрено уставом (пп. 10 п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО).

2. Лицо или орган, направившие требование о проведении внеочередного общего собрания участников ООО.

Подробнее см. п. 1.2 настоящего Путеводителя (раздел "Лица и органы, имеющие право требовать проведения внеочередного общего собрания участников")

3. Дата, место и время собрания.

Подробнее см. п. 1.1 настоящего Путеводителя (раздел "Содержание решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО")

4. Форма созываемого собрания участников (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

Если решение о проведении внеочередного общего собрания участников принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников, не вправе изменять форму собрания, предложенную лицами или органами, требующими его проведения (абз. 6 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

5. Формулировка повестки дня общего собрания участников.

Согласно п. 2 ст. 35 Закона об ООО, если решение о проведении внеочередного общего собрания принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников, не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня. Однако он вправе не включать в повестку дня вопросы, которые не относятся к компетенции общего собрания участников или не соответствуют требованиям федеральных законов, а также вправе по собственной инициативе включать в нее дополнительные вопросы.

6. Порядок направления участникам сообщения о проведении внеочередного общего собрания участников.

7. Перечень информации и материалов, предоставляемых участникам при подготовке к проведению общего собрания участников, и порядок их предоставления.

8. Форма и текст бюллетеня (в случае голосования бюллетенями).

9. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания приема бюллетеней в случае проведения внеочередного общего собрания в форме заочного голосования (опросным путем).

Принятие решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО

В ходе рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО орган, к компетенции которого согласно уставу отнесен вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников, вправе принять решение об отказе в его проведении (п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

Содержание решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО

В решении об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников может быть указана следующая информация:

1) об органе, рассмотревшем требование о проведении внеочередного общего собрания участников;

2) о лице или органе, предъявившем рассматриваемое требование;

3) основание отказа.

Решение об отказе в проведении общего собрания участников ООО может быть принято компетентным органом на любом из следующих оснований:

- не соблюден установленный Законом об ООО порядок предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания участников;

- ни один из вопросов, предложенных для включения в повестку дня внеочередного общего собрания участников, не относится к его компетенции или не соответствует требованиям федеральных законов.

Перечень оснований для отказа, установленный Законом об ООО, является исчерпывающим.

Последствия принятия уполномоченным органом решения об отказе в проведении общего собрания участников ООО

1. Лица или органы, предъявившие требование о проведении собрания, могут самостоятельно созвать его.

В таком случае уполномоченный орган обязан предоставить этим лицам или органам список участников общества с их адресами (п. 4 ст. 35 Закона об ООО).

2. Лица или органы, самостоятельно созвавшие внеочередное общее собрание участников ООО, могут потребовать от общества возмещения понесенных ими в связи с проведением собрания расходов.

Возместить понесенные расходы можно, только если общим собранием участников принято решение о признании его необходимым и целесообразным, а также решение о компенсации расходов на проведение такого собрания.

Если общество отказывает в проведении (уклоняется от проведения) общего собрания участников ООО по требованию участника, последний не вправе требовать проведения такого собрания в судебном порядке (см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью ).

ЭТАП 2. УВЕДОМЛЕНИЕ УЧАСТНИКОВ ООО О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕСТВА

2.1. Направление уведомления о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

- ст. ст. 35, 36, 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- п. п. 1.1.1, 1.1.2, 2, 4 - 6, 8, пп. 5, 7 п. 10, п. 11, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Органы или лица, созывающие внеочередное общее собрание участников ООО, обязаны уведомить об этом каждого участника общества (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Срок направления уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников

Срок направления уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников составляет не менее 30 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 36 Закона об ООО). При этом уставом общества могут быть предусмотрены более короткие сроки (п. 4 ст. 36 Закона об ООО).

Подробнее по данному вопросу см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Порядок уведомления участников общества о созываемом внеочередном общем собрании участников

Уведомление осуществляется в порядке, установленном ст. 36 Закона об ООО. Собрание, созванное с нарушением этого порядка, является правомочным, только если в нем приняли участие все участники ООО. По общему правилу уведомление о созыве общего собрания направляется заказным письмом по адресам, указанным в списке участников ООО.

Если известен фактический адрес участника, отличающийся от адреса, указанного в списке участников общества, уведомление следует направлять по фактическому адресу (см. Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 04.10.2010 по делу N А53-11143/2009).

Об иных способах уведомления подробнее см. п. 1.1 настоящего Путеводителя (раздел "Содержание решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО")

Содержание уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников

Уведомление о проведении общего собрания должно содержать всю информацию, которая необходима для принятия решения об участии в общем собрании и о способе такого участия (п. 4 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В уведомлении указываются:

1. Дата, время и место проведения собрания.

Дополнительно в уведомлении рекомендуется указать точное место проведения общего собрания, включая помещение, в котором оно будет проводиться, и документы, которые необходимо предъявить для допуска в это помещение (п. 5 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В уведомлении должен быть точно определен адрес проведения собрания с указанием номера офиса, помещения, в котором оно состоится (см. Определение ВАС РФ от 26.11.2010 N ВАС-13456/10).

2. Форма проведения внеочередного общего собрания участников ООО: совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем).

3. Предлагаемая повестка дня.

В соответствии с п. 2 ст. 36 Закона об ООО в уведомлении должны быть указаны время и место проведения общего собрания участников общества, а также предлагаемая повестка дня. Согласно абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО, если иной порядок ознакомления участников общества с информацией и материалами не предусмотрен уставом общества, орган или лица, созывающие собрание, обязаны направить участникам информацию и материалы вместе с уведомлением о проведении собрания, а в случае изменения повестки дня соответствующие информация и материалы направляются вместе с уведомлением о таком изменении.

Возможность голосования бюллетенями прямо не предусмотрена Законом об ООО, но может быть урегулирована в уставе общества или ином документе, регламентирующем порядок проведения общего собрания, в соответствии с п. 1 ст. 37 и п. 1 ст. 38 Закона об ООО.

4. Информация и материалы, подлежащие предоставлению участникам ООО.

Последствия нарушения порядка уведомления о проведении общего собрания ООО

Закон об ООО устанавливает, что собрание, созванное с нарушением порядка, установленного ст. 36 Закона об ООО, является правомочным, только если в собрании приняли участие все участники общества.

Таким образом, в случае нарушения порядка уведомления проведенное собрание является неправомочным и может быть оспорено участником, не принимавшим участие в собрании, в порядке ст. 43 Закона об ООО.

Нарушение порядка созыва общего собрания участников ООО влечет наложение административной ответственности на должностных лиц в виде штрафа от двадцати тысяч до тридцати тысяч руб.; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч руб. (ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

По вопросу о том, что признается доказательством извещения участника о проведении общего собрания, см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

ЭТАП 3. НАПРАВЛЕНИЕ УЧАСТНИКАМИ ООО ПРЕДЛОЖЕНИЙ

3.1. Направление предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов

- ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- Федеральный закон от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Закон об электронной подписи);

- п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

После получения уведомления о проведении внеочередного общего собрания любой участник ООО вправе вносить предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов.

Срок направления предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов

Участники могут внести предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов не позднее чем за 15 дней до даты проведения собрания (п. 2 ст. 36 Закона об ООО). При этом уставом может быть предусмотрен более короткий срок (п. 4 ст. 36 Закона об ООО).

Порядок направления участниками ООО предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов

Законом об ООО не установлен порядок направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого внеочередного общего собрания участников. В связи с этим такой порядок должен быть закреплен в уставе или ином внутреннем документе, регулирующем деятельность общего собрания участников.

При выборе способа направления предложений, который будет предусмотрен в уставе или во внутреннем документе, регулирующем деятельность общего собрания участников ООО, рекомендуется руководствоваться п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н. Закрепленный им порядок направления предложений о проведении общего собрания может быть использован при направлении предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов, поскольку не противоречит императивным нормам Закона об ООО.

Способы направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого внеочередного общего собрания участников ООО

1. Направление почтовой связью или через курьерскую службу (абз. 2 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

Предложение может быть направлено:

- по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа, содержащемуся в ЕГРЮЛ;

2. Вручение под подпись (абз. 3 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

Предложение может быть вручено:

- лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа ООО, председателю совета директоров (наблюдательного совета);

3. Направление иным способом.

Предложение может быть направлено в том числе электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой с использованием электронной подписи или другими способами, если это предусмотрено уставом или иным внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания участников (абз. 4 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

Содержание предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов

1. Данные об участнике (участниках) ООО, вносящем предложение.

Если участники являются физическими лицами, необходимо указывать их паспортные данные или данные свидетельства о рождении и паспортные данные законного представителя, если участником общества является несовершеннолетний в возрасте до 14 лет.

Если участники - юридические лица, рекомендуется указывать фирменные наименования, ИНН, ОГРН.

Указание данной информации необходимо для того, чтобы общество могло идентифицировать лиц, направивших требование.

2. Формулировки вопросов, подлежащих внесению в повестку дня собрания.

Предложение о включении дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания участников общества может также содержать формулировки решений по предлагаемым вопросам.

3. Обоснование необходимости рассмотрения каждого из предлагаемых вопросов.

4. Перечень информации и материалов, подлежащих предоставлению участникам ООО по данным вопросам.

5. Подпись лица, предъявляющего (направляющего) требование о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников.

Документы, прилагаемые к предложению о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого внеочередного общего собрания участников ООО

Нормами Закона об ООО не установлено, какие документы должны быть приложены к предложению, чтобы подтвердить право лица на его направление. Однако отсутствие подтверждающих документов может явиться основанием для отказа в принятии предложения. В связи с этим рекомендуем прилагать к нему следующие документы.

Лицо, подписывающее предложение

Посредством электрической связи, электронной почты или иным способом, предусмотренным уставом или иным внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания

Дата, определенная уставом или иным внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания

Если уставом или иным внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания, не определена дата получения предложения, направленного электрической, электронной, факсимильной связью и т.п. не рекомендуется использовать такие способы направления предложения. Это связано со сложностями определения и доказывания сторонами факта и момента получения предложения адресатом.

4.2. Рассмотрение предложений участников общества

- ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО).

Орган, в компетенции которого согласно уставу общества находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания, после получения предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и (или) о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) обязан рассмотреть данное предложение и принять решение (п. 2 ст. 36 Закона об ООО).

В процессе рассмотрения предложения этот орган устанавливает следующее:

- соблюден ли порядок предъявления (направления) указанных предложений, предусмотренный уставом или внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания участников;

- относятся ли вопросы, предложенные к рассмотрению на внеочередном общем собрании участников, к компетенции общего собрания.

В ходе рассмотрения предложений участников орган или лица, созывающие общее собрание участников общества, не вправе вносить изменения в формулировки дополнительных вопросов, предложенных для включения в повестку дня и изложенных в соответствующих требованиях (п. 2 ст. 36 Закона об ООО).

См. подтверждающую судебную практику

4.3. Принятие решения по результатам рассмотрения предложений

- ст. 36, п. 1 ст. 43 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- п. 14 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Порядок принятия решения по результатам рассмотрения предложений

Порядок принятия решения зависит от того, в компетенции какого органа находится вопрос подготовки, созыва и проведения общих собраний участников ООО.

абз. 3 п. 8 ст. 37 Закона об ООО

Согласно п. 9 ст. 37 Закона об ООО уставом общества может быть предусмотрено проведение кумулятивного голосования по вопросам об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа и (или) членов ревизионной комиссии общества. При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому участнику ООО, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в орган ООО, и участник ООО вправе отдать все голоса за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными считаются кандидаты, получившие наибольшее число голосов.

По вопросу о том, можно ли в уставе ООО предусмотреть возможность единогласного принятия решений участниками общего собрания, если в соответствии с Законом об ООО единогласия для принятия решений по этим вопросам не требуется, сложилась различная судебная практика.

Общее собрание рекомендуется завершить за один день, чтобы не увеличивать расходы участников. Если по объективным причинам сделать это не удается, обществу необходимо завершить собрание по крайней мере на следующий день (п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В целях следования этой рекомендации в уставе или внутреннем документе ООО, регулирующем порядок проведения общего собрания, необходимо указать, что оно должно быть завершено за один день, а в исключительных случаях и по единогласному решению присутствующих участников на следующий день.

Подведение итогов голосования на общем собрании участников

Согласно п. 22 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления итоги голосования рекомендуется подводить и оглашать до завершения общего собрания. Это позволит исключить сомнения в правильности подведения итогов голосования и тем самым будет способствовать укреплению доверия участников к обществу.

В целях следования указанным рекомендациям в уставе или внутреннем документе ООО, регулирующем порядок проведения общего собрания, необходимо указать, что итоги голосования подводятся и оглашаются до завершения общего собрания.

Последствия нарушения порядка принятия решения общего собрания

1. Решение общего собрания участников, принятое с нарушением установленного законом порядка, может быть признано судом недействительным (п. 1 ст. 181.4 ГК РФ). Пункт 1 ст. 43 Закона об ООО устанавливает, что решение собрания может быть признано судом недействительным по заявлению участника, который не принимал участия в голосовании или голосовал против оспариваемого решения, если оно принято с нарушением требований Закона об ООО, иных нормативно-правовых актов РФ, устава общества и нарушает права и законные интересы упомянутого участника.

В соответствии с п. 2 ст. 181.4 ГК РФ решение собрания не может быть признано судом недействительным по основаниям, связанным с нарушением порядка его принятия, если оно подтверждено решением последующего собрания, принятым в установленном порядке до вынесения решения суда.

2. Нарушение порядка проведения общего собрания участников ООО влечет административную ответственность в виде штрафа: для должностных лиц - от 20 тыс. до 30 тыс. руб. для юридических лиц - от 500 тыс. до 700 тыс. руб. (п. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

3. В судебной практике существует позиция, согласно которой при обсуждении вопроса "разное" в повестке дня общего собрания участников рассматриваются малозначительные процедурные вопросы, которые не затрагивают права и интересы участников общества. Решение, принятое в нарушение требования к содержанию данного вопроса, может быть признано недействительным (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 26.02.2013 по делу N А82-6176/2012).

5.7. Занесение результатов голосования в протокол общего собрания участников

- п. п. 7 - 10 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- гл. XX.3 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, утвержденных ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1 (далее - Основы законодательства РФ о нотариате);

- Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденное Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

Срок составления протокола общего собрания участников ООО

Закон об ООО не устанавливает срок составления протокола общего собрания участников, поэтому его рекомендуется предусмотреть в уставе или внутреннем документе, регулирующем порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания участников ООО. При установлении такого срока можно руководствоваться ст. 63 Закона об АО, согласно которой протокол составляется в течение 3 рабочих дней после закрытия общего собрания.

Порядок составления протокола общего собрания участников ООО и занесение в него результатов голосования

Закон об ООО не регламентирует порядок занесения результатов голосования в протокол, его форму и содержание, поэтому их следует отразить в уставе или во внутреннем документе, регулирующем деятельность общего собрания участников ООО. При определении содержания и формы протокола необходимо руководствоваться п. п. 3 - 5 ст. 181.2 ГК РФ.

Протокол общего собрания участников составляется исполнительным органом ООО, а в случае его отсутствия на собрании - председательствующим.

В протокол заносятся результаты голосования по каждому вопросу повестки дня. При этом обязательно указывается количество голосов, отданных участниками за принятие решения по каждому вопросу, количество голосов, отданных против, а также количество голосов участников, воздержавшихся от голосования.

После составления протокол общего собрания подписывает председательствующий и секретарь (п. 3 ст. 181.2 ГК РФ).

Принятие общим собранием решения и состав присутствовавших участников общества должны подтверждаться путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников; использование технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения; другой способ, не противоречащий закону) не предусмотрен уставом либо решением собрания, принятым единогласно (п. 3 ст. 67.1 ГК РФ).

Процедура нотариального удостоверения решения органа управления общества установлена в гл. XX.3 Основ законодательства РФ о нотариате.

Кроме того, информация о процедуре содержится в Пособии по удостоверению нотариусом принятия общим собранием участников хозяйственного общества решения и состава участников общества, присутствовавших при его принятии (утв. ФНП).

В отношении обществ с единственным участником п. 3 ст. 67.1 ГК РФ не применяется, поскольку требования закона к порядку проведения общего собрания (за исключением положений о сроках проведения ГОСУ) на такие общества не распространяются (абз. 4 п. 2 ст. 7, ст. 39 Закона об ООО).

Последствия ненадлежащего составления протокола общего собрания участников ООО

Ненадлежащее составление, заверение и утверждение протокола общего собрания участников может явиться основанием для признания недействительными решений, принятых на собрании, на основании ст. 43 Закона об ООО (в связи с нарушением порядка проведения общего собрания участников ООО).

С данным требованием может обратиться только участник, не принимавший участие в голосовании или голосовавший против оспариваемого решения (п. 1 ст. 43 Закона об ООО).

ЭТАП 6. НАПРАВЛЕНИЕ КОПИЙ ПРОТОКОЛА ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ВСЕМ УЧАСТНИКАМ ООО

6.1. Направление копий протокола, внеочередного общего собрания участников ООО и сроки его направления

- п. 6 ст. 37, ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- п. 24 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Порядок направления копий протокола внеочередного общего собрания участников ООО

Согласно п. 6 ст. 37 Закона об ООО копии протокола направляются участникам в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания участников ООО.

Направление сообщения о проведении общего собрания участников ООО

Решения общего собрания должны быть доступны для всех участников. В связи с этим рекомендуется включать в устав общества и его внутренние документы обязанность общества размещать на своем сайте в сети Интернет протоколы общих собраний в максимально короткий срок (п. 24 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Сроки направления копий протокола

Согласно п. 6 ст. 37 Закона об ООО в течение 10 дней после составления протокола общего собрания исполнительный орган ООО или иное лицо, осуществлявшее ведение указанного протокола, обязаны направить его копии всем участникам ООО.

Последствия ненаправления участникам копий протокола общего собрания

Если орган или лица, которые созвали и провели общее собрание участников, не направили участникам ООО копии протокола общего собрания, они могут быть привлечены к административной ответственности по ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Кроме того, участники, не получившие протокол общего собрания участников в установленный законом срок, могут обратиться в суд с требованием обязать общество предоставить протокол общего собрания участников на основании ст. 50 Закона об ООО.

Руководства, Инструкции, Бланки

Поиск

Новые файлы